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问题:全国股转系统能向不特定对象发行吗? 答:全国股转系统(全国中小企业股份转让系统,即新三板)主要是为中小企业提供股份转让和融资服务的。在新三板挂牌的公司并不能直接向不特定对象公开发行股票。如果公司希望向不特定对象公开发行股票,通常需要先转到主板或创业板上市。所以,全国股转系统不能直接向不特定对象发行。不过,新三板的公司可以通过定向增发等方式向特定投资者发行股票。 问题:那全国股权定向发行的对象仅限于合格投资者吗?

98 2024-07-02 10:31
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老师解答
2024-07-02 10:34

全国股转系统(新三板)的股票定向发行对象包括三类: 发行人股东; 发行人董事、监事、高级管理人员、核心员工,其中,核心员工的认定,应当由发行人董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准; 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织,前述主体应当符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等相关规定。 新三板定向发行具有“谈判议价、买卖互知”的特质,发行过程中发行人不得采取公开路演、询价等方式。并且,定向发行对象数量无限制,发行人与投资者可自行协商确定。 根据规定,发行人定向发行后股东累计超过200人的,应当依法经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审核通过后,报中国证券监督管理委员会注册;发行人定向发行后股东累计不超过200人的,由全国股转公司自律管理。

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